Rīgā 27.12.2002.
Paziņojums masu informācijas līdzekļiem
Par Finanšu un kapitāla tirgus komisijas padomes sēdi
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas padome 2002. gada 27. decembra sēdē apstiprināja "Apdrošināšanas akciju sabiedrību un savstarpējās apdrošināšanas kooperatīvo biedrību gada pārskata un konsolidētā gada pārskata sagatavošanas noteikumus". Noteikumi sagatavoti atbilstoši Eiropas Savienības prasībām un paredz, ka apdrošināšanas sabiedrībām finanšu pārskatu posteņu novērtēšanu pēc noteikumu spēkā stāšanās būs jāveic saskaņā ar starptautiskajiem grāmatvedības standartiem, kas ļaus daudz pilnīgāk salīdzināt apdrošinātāju gada pārskatu. Saskaņā ar šiem noteikumiem būs jāsagatavo gada pārskati par 2003. gadu.
Padome nolēma apturēt licences darbību brokeru akciju sabiedrībai "Fincross Securities", jo pārbaudes laikā tika konstatēts, ka sabiedrība neievēro vairāku normatīvo aktu prasības:
- sabiedrība nenodrošina šķirtu klientu un sabiedrības vērtspapīru turēšanu;
- sabiedrības pašu kapitāls 2002. gada laikā regulāri bijis mazāks par normatīvajos aktos noteikto, jo sabiedrība regulāri izsniegusi kredītus ar nepietiekamu nodrošinājumu saviem akcionāriem;
- sabiedrības kapitāls nav bijis pietiekams tās veikto darījumu (tirdzniecība ar Latvijā nereģistrētiem vērtspapīriem) apjomam;
- darījumus ar vērtspapīriem ir veikuši sabiedrības darbinieki, kuri nav saņēmuši Komisijas licenci šādiem darījumiem;
- darījumi nav bijuši noformēti atbilstoši Komisijas izdotajiem noteikumiem;
- sabiedrība nav ievērojusi "Uzticības operāciju (trasta) veikšanas noteikumu" prasības, jo ar klientiem noslēgtajos trasta līgumos nav norādīts, uz kā vārda atvērtajā kontā sabiedrība glabās klienta naudas līdzekļus;
- sabiedrība nav nodrošinājusi pietiekamu iekšējo uzraudzību un kontroli, t.sk., atbilstošu iekšējā audita darbību.
Padome, izskatījusi SIA "AON LATVIA" iesniegtos dokumentus, nolēma izsniegt SIA "AON LATVIA" licenci apdrošināšanas brokeru sabiedrības darbībai.
Padome apstiprināja kooperatīvās krājaizdevu sabiedrības "Līgatnes Druva" valdes priekšsēdētāja amatā Andri Birzi.
Padome trīs personām izsniedza un sešām personām pagarināja vērtspapīru tirgus profesionālā speciālista profesionālās kvalifikācijas sertifikātu ar derīguma termiņu uz trīs gadiem.
Nākamā padomes sēde notiks piektdien, 2003. gada 3. janvārī plkst. 10:00.
Ieva Upleja
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
Sabiedrisko attiecību daļas vadītāja
tālr.: 777 4807, 947 6003
e-pasts: ieva.upleja@fktk.lv