Šajā sadaļā iekļauta informācija par uzraudzības pārbaudes un novērtējuma procesā, kas minēts direktīvas 2006/48/EK 124. pantā, lietotajām svarīgākajām metodēm un kritērijiem, minimālajām prasībām iestāžu kapitāla pietiekamības novērtēšanas procesam un informācija par FKTK pieeju uzraudzības pasākumu un sankciju piemērošanā.
CEBS "Vadlīnijās uzraudzības pārbaudes procesa piemērošanai otrā pīlāra ietvaros" ("Guidelines on the Application of the Supervisory Review Process under Pillar 2", 25 January 2006) uzraudzības pārbaudes un novērtējuma process (SREP) ir aprakstīts kā visaptverošs process, ko veic uzraudzības iestādes, lai identificētu, analizētu un novērtētu uzraugāmo institūciju darbībai piemītošos riskus (t.i., novērtētu riska profilu), novērtētu institūciju kapitāla pietiekamības novērtēšanas procesa atbilstību, pamatotību un piemērotību to darbībai, novērtētu, vai institūciju kapitāls ir pietiekams to darbībai piemītošo risku segšanai, pastāvīgi uzraudzītu institūciju darbības atbilstību direktīvās 2006/48/EK un 2006/49/EK noteiktajām normām un standartiem, identificētu trūkumus un nepilnības un noteiktu nepieciešamos uzraudzības pasākumus un sankcijas.
CEBS "Vadlīnijās uzraudzības pārbaudes procesa piemērošanai otrā pīlāra ietvaros" ("Guidelines on the Application of the Supervisory Review Process under Pillar 2", 25 January 2006) kapitāla pietiekamības novērtēšanas process (ICAAP) ir aprakstīts kā visaptverošs process, ko veic uzraugāmās institūcijas, lai identificētu un pārvaldītu to darbībai piemītošos riskus un nodrošinātu risku segšanai pietiekamu kapitālu.
Saistītā informācija:
Apkopojoša informācija par pārskatīšanas un novērtēšanas procesā, kas tiek veikts saskaņā ar direktīvas 2006/48/EK 124. pantu, lietotajiem svarīgākajiem kritērijiem un metodēm ES dalībvalstīs pieejama CEBS mājas lapā: http://www.c-ebs.org/Supervisory-Disclosure/Supervisory-review.aspx un http://www.c-ebs.org/documents/Supervisory-Disclosure/spreadsheets/other/Supervisory_review.aspx
CEBS "Vadlīnijas uzraudzības pārbaudes procesam" ("Guidelines on the Application of the Supervisory Review Process under Pillar 2") – pieejamas tikai angļu valodā: http://www.c-ebs.org/getdoc/00ec6db3-bb41-467c-acb9-8e271f617675/GL03.aspx "
ES normatīvie akti:
Direktīva 2006/48/EK:
http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=OJ:L:2006:177:0001:0200:LV:PDF
Direktīva 2006/49/EK:
http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=OJ:L:2006:177:0201:0255:LV:PDF
Uzraudzības pārbaudes process Latvijā