Jaunumi

Saistībā ar Latvijas finanšu iestāžu rīcību, kas izriet no Latvijas normatīvajiem aktiem un ir veicama, pamatojoties uz ASV Ārvalstu aktīvu kontroles biroja (Office of Foreign Assets Control) (OFAC) sankciju sarakstā iekļautajām Latvijas personām, Finanšu un kapitāla tirgus komisija (FKTK) Latvijas finanšu iestādēm operatīvi un pastāvīgi nodrošina visu nepieciešamo atbalstu pastiprinātas intensitātes režīmā.

Finanšu un kapitāla tirgus komisija 23.12.2019. pieņēma grozījumus Sankciju riska pārvaldīšanas normatīvajos noteikumos, kas paredz vienotas pamatprasības attiecībā uz piemērojamajiem ierobežojumiem, bet vienlaikus paredzot izņēmumus, uz kuriem finanšu ierobežojumi nav attiecināmi, lai nodrošinātu personas pamatvajadzību vai pamata saimnieciskās darbības izdevumu segšanu.

Finanšu un kapitāla tirgus komisija (turpmāk – FKTK) un AS "SEB banka" (turpmāk – Banka) ir noslēgušas administratīvo līgumu par 2017. gadā FKTK veikto bankas darbības pārbaudi, abām pusēm vienojoties par nepieciešamo pasākumu veikšanu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas (turpmāk – NILLTPFN) jomas tālākai pilnveidošanai.  

Šodien, 12.12.2019., Finanšu un kapitāla tirgus komisija (FKTK) Latvijas finanšu iestādēm ir nosūtījusi vēstuli, kurā sniedz skaidrojošu informāciju saistībā ar A. Lembergam un vēl četrām juridiskām personām – Ventspils Attīstības Aģentūrai, Biznesa Attīstības Asociācijai, Latvijas Tranzīta Biznesa Asociācijai un Ventspils brīvostas pārvaldei – ASV noteikto sankciju izpildes kārtību, līdz ar to, sākot no šodienas, finanšu pakalpojumi tiek sniegti tādā apmērā, lai nodrošinātu pamatdarbībai nepieciešamo maksājumu veikšanu.

Aicinām plašsaziņas līdzekļu pārstāvjus uz preses brīfingu ceturtdien, 12. decembrī, plkst. 11.00, lai informētu par ASV OFAC noteikto sankciju ietekmi uz Latvijas finanšu sektoru.

2019. gada 9. decembrī ASV Ārvalstu aktīvu kontroles birojs (Office of Foreign Assets Control, OFAC) noteicis sankcijas pret Aivaru Lembergu, Ventspils Attīstības Aģentūru, Biznesa Attīstības Asociāciju, Latvijas Tranzīta Biznesa Asociāciju un Ventspils brīvostas pārvaldi.

2019. gada 27. novembrī Finanšu un kapitāla tirgus komisijas (tālāk tekstā – FKTK) Padome apstiprināja vairākus būtiskus FKTK normatīvos noteikumus:

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas (FKTK) padome 29.11.2019. ir pieņēmusi lēmumu piemērot soda naudu AS "Baltic International Bank" (turpmāk – Banka) 1 556 046 eiro apmērā par trūkumiem Bankas iekšējās kontroles sistēmā. Bankai noteikti vairāki tiesiskie pienākumi, tostarp noteiktajā termiņā ir jāiesniedz FKTK izvērtēšanai pasākumu plāns konstatēto pārkāpumu un trūkumu novēršanai, kā arī jāveic iekšējās kontroles sistēmas neatkarīgs izvērtējums.

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas (FKTK) padome pieņēmusi lēmumu anulēt SIA "Digital Retail" ierakstu maksājumu iestāžu reģistrā.