Tiesību akti NILLTFN jomā

  • Sadaļa:
NILLTFN jomu regulējošie tiesību akti Saite uz tiesību aktu Saistoši
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likums

 

 

 

 

 

https://likumi.lv/doc.php?id=178987

 

 

 

 

 

 

Kredītiestādēm, dalībvalstu un ārvalstu kredītiestāžu filiālēm, ieguldījumu brokeru sabiedrībām, ieguldījumu pārvaldes sabiedrībām, apdrošināšanas komersantiem, kas veic dzīvības apdrošināšanu, apdrošināšanas starpniekiem, kas sniedz dzīvības apdrošināšanas pakalpojumus, pārapdrošināšanas pakalpojumu sniedzējiem, maksājumu iestādēm, elektroniskās naudas iestādēm, privātajiem pensiju fondiem, krājaizdevu sabiedrībām, alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekiem

 

 

 

Ministru kabineta 14.11.2017. noteikumi Nr. 674 “Noteikumi par neparasta darījuma pazīmju sarakstu un kārtību, kādā sniedzami ziņojumi par neparastiem vai aizdomīgiem darījumiem” https://likumi.lv/ta/id/295248-noteikumi-par-neparasta-darijuma-pazimju-sarakstu-un-kartibu-kada-sniedzami-zinojumi-par-neparastiem-vai-aizdomigiem-darijumiem

 

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 02.03.2016. ieteikumi Nr. 55 “Ieteikumi kredītiestādēm un finanšu iestādēm politiski nozīmīgu personu, to ģimenes locekļu un ar tām cieši saistītu personu noskaidrošanai, izpētei un darījumu uzraudzībai” https://www.fktk.lv/tiesibu-akti/kreditiestades/fktk-izdotie-noteikumi-2/citi-ieteikumi/ieteikumi-kreditiestadem-un-finansu-iestadem-politiski-nozimigu-personu-to-gimenes-loceklu-un-ar-tam-ciesi-saistitu-personu-noskaidrosanai-izpetei-un-darijumu-uzraudzibai/
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 09.11.2014. ieteikumi “Ieteikumi kredītiestādēm klientu līdzekļu un labklājības izcelsmes noteikšanai” https://www.fktk.lv/tiesibu-akti/kreditiestades/fktk-izdotie-noteikumi-2/citi-ieteikumi/ieteikumi-kreditiestadem-klientu-lidzeklu-un-labklajibas-izcelsmes-noteiksanai/ Kredītiestādēm, dalībvalstu un ārvalstu kredītiestāžu filiālēm
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 09.11.2014. ieteikumi “Ieteikumi klientu neklātienes identifikācijai” https://www.fktk.lv/tiesibu-akti/kreditiestades/fktk-izdotie-noteikumi-2/citi-ieteikumi/ieteikumi-klientu-neklatienes-identifikacijai/ Kredītiestādēm, dalībvalstu un ārvalstu kredītiestāžu filiālēm
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 03.01.2019. normatīvie noteikumi Nr. 1 “Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas riska pārvaldīšanas normatīvie noteikumi”  https://likumi.lv/ta/id/304175-noziedzigi-iegutu-lidzeklu-legalizacijas-un-terorisma-finansesanas-riska-parvaldisanas-normativie-noteikumi

 

Kredītiestādēm
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 29.11.2016. normatīvie noteikumi Nr. 196 “Sadarbības ar trešajām personām un prasību darījuma attiecībām ar klientiem, kuru identifikācijā vai izpētē izmantoti trešās personas pakalpojumi, normatīvie noteikumi” https://likumi.lv/ta/id/287033-sadarbibas-ar-tresajam-personam-un-prasibu-darijuma-attiecibam-ar-klientiem-kuru-identifikacija-vai-izpete-izmantoti-tresas-per

 

 

 

Kredītiestādēm, dalībvalstu un ārvalstu kredītiestāžu filiālēm, maksājumu iestādēm un elektroniskās naudas iestādēm

 

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 29.11.2016. normatīvie noteikumi Nr. 197 “Informācijas par kredītiestādes klientiem un to veiktajiem darījumiem apkopošanas un sniegšanas Finanšu un kapitāla tirgus komisijai normatīvie noteikumi” https://likumi.lv/ta/id/287040-informacijas-par-kreditiestades-klientiem-un-to-veiktajiem-darijumiem-apkoposanas-un-sniegsanas-finansu-un-kapitala-tirgus

 

 

Kredītiestādēm, dalībvalstu un ārvalstu kredītiestāžu filiālēm
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 20.12.2016. normatīvie noteikumi Nr. 214 “Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas riska pārvaldības personālresursu un personāla apmācības nodrošināšanas normatīvie noteikumi” https://likumi.lv/ta/id/287690-noziedzigi-iegutu-lidzeklu-legalizacijas-un-terorisma-finansesanas-riska-parvaldibas-personalresursu-un-personala-apmacibas

 

 

 

 

Kredītiestādēm, dalībvalstu un ārvalstu kredītiestāžu filiālēm
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 28.12.2016. normatīvie noteikumi Nr. 219 “Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas riska pārvaldības informācijas tehnoloģiju nodrošinājuma normatīvie noteikumi” https://likumi.lv/ta/id/287771-noziedzigi-iegutu-lidzeklu-legalizacijas-un-terorisma-finansesanas-riska-parvaldibas-informacijas-tehnologiju-nodrosinajuma

 

 

Kredītiestādēm, dalībvalstu un ārvalstu kredītiestāžu filiālēm
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 22.08.2017. normatīvie noteikumi Nr. 121 “Maksājumu pakalpojumu sniedzēju izpētes un darījumu uzraudzības normatīvie noteikumi” https://likumi.lv/doc.php?id=293104

 

 

 

 

Kredītiestādēm, dalībvalstu un trešo valstu kredītiestāžu filiālēm, licencētām maksājumu iestādēm un elektroniskās naudas iestādēm un dalībvalstu maksājumu iestāžu un elektroniskās naudas iestāžu filiālēm, kā arī trešo valstu elektroniskās naudas iestāžu filiālēm
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 22.08.2017. normatīvie noteikumi Nr. 122 “Kredītiestāžu korespondentattiecību nodibināšanas un uzturēšanas normatīvie noteikumi“ https://likumi.lv/ta/id/293105-kreditiestazu-korespondentattiecibu-nodibinasanas-un-uzturesanas-normativie-noteikumi Kredītiestādēm un dalībvalstu un trešo valstu kredītiestāžu filiālēm
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 25.09.2017. ieteikumi Nr.152 “Ieteikumi kredītiestādēm aizdomīgu darījumu pazīmju konstatēšanai” https://www.fktk.lv/tiesibu-akti/kreditiestades/fktk-izdotie-noteikumi-2/citi-ieteikumi/ieteikumi-kreditiestadem-aizdomigu-darijumu-pazimju-konstatesanai/ Kredītiestādēm un dalībvalstu un trešo valstu kredītiestāžu filiālēm
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 20.12.2017. ieteikumi Nr.210 “Ieteikumi kredītiestādēm klientu izpētei pirms darījuma attiecību uzsākšanas un darījuma attiecību laikā” https://www.vestnesis.lv/op/2017/257.8

 

 

 

Kredītiestādēm un dalībvalstu un trešo valstu kredītiestāžu filiālēm
Komisijas 09.01.2018. noteikumi Nr.3 “Klientu padziļinātās izpētes normatīvie noteikumi kredītiestādēm un licencētām maksājumu un elektroniskās naudas iestādēm” https://likumi.lv//ta/id/296439?&search=on

 

 

 

Kredītiestādēm, dalībvalstu un ārvalstu kredītiestāžu filiālēm, licencētām maksājumu iestādēm, licencētām elektroniskās naudas iestādēm
Komisijas 09.01.2018.noteikumi Nr. 2 “Klientu padziļinātās izpētes normatīvie noteikumi” https://likumi.lv/ta/id/296438-klientu-padzilinatas-izpetes-normativie-noteikumi

 

Reģistrētām maksājumu iestādēm, reģistrētām elektroniskās naudas iestādēm, privātajiem pensiju fondiem, ieguldījumu brokeru sabiedrībām, ieguldījumu pārvaldes sabiedrībām
Komisijas 2018. gada 28. jūnija ieteikumi Nr. 111 “Ieteikumi kredītiestādēm un licencētām maksājumu un elektroniskās naudas iestādēm ar sankciju prasību neizpildi saistīto risku mazināšanai” https://www.vestnesis.lv/op/2018/130.7 Kredītiestādēm, licencētām maksājumu un elektroniskās naudas iestādēm un to dalībvalstu un trešo valstu filiālēm
Ministru kabineta 2018. gada 3. jūlija noteikumi Nr. 392  “Kārtība, kādā Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likuma subjekts veic klienta neklātienes identifikāciju” https://likumi.lv/ta/id/300147-kartiba-kada-noziedzigi-iegutu-lidzeklu-legalizacijas-un-terorisma-finansesanas-noversanas-likuma-subjekts-veic-klienta Kredītiestādēm, dalībvalstu un ārvalstu kredītiestāžu filiālēm, ieguldījumu brokeru sabiedrībām, ieguldījumu pārvaldes sabiedrībām, apdrošināšanas komersantiem, kas veic dzīvības apdrošināšanu, apdrošināšanas starpniekiem, kas sniedz dzīvības apdrošināšanas pakalpojumus, pārapdrošināšanas pakalpojumu sniedzējiem, maksājumu iestādēm, elektroniskās naudas iestādēm, privātajiem pensiju fondiem, krājaizdevu sabiedrībām, alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekiem
Komisijas 2019. gada 29. janvāra normatīvie noteikumi Nr. 13 “Sankciju riska pārvaldīšanas normatīvie noteikumi” https://likumi.lv/ta/id/304787-sankciju-riska-parvaldisanas-normativie-noteikumi Kredītiestādēm, maksājumu iestādēm un elektroniskās naudas iestādēm, privātajiem pensiju fondiem, ieguldījumu brokeru sabiedrībām, ieguldījumu pārvaldes sabiedrībām, alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekiem, apdrošināšanas sabiedrībām, ciktāl tās veic dzīvības apdrošināšanas vai citas ar līdzekļu uzkrāšanu saistītas apdrošināšanas darbības, apdrošināšanas starpniekiem, ciktāl tie sniedz dzīvības apdrošināšanas vai citus ar līdzekļu uzkrāšanu saistītus apdrošināšanas pakalpojumus, pārapdrošināšanas sabiedrībām un visu šo subjektu dalībvalstu un trešo valstu filiālēm, kā arī krājaizdevu sabiedrībām
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 09.04.2019. normatīvie noteikumi “Līdzekļu pārvedumiem pievienojamās informācijas normatīvie noteikumi” https://likumi.lv/ta/id/306237-lidzeklu-parvedumiem-pievienojamas-informacijas-normativie-noteikumi Kredītiestādēm;maksājumu iestādēm, izņemot tās maksājumu iestādes, kas sniedz vienīgi kontu informācijas pakalpojumu;  elektroniskās naudas iestādēm; krājaizdevu sabiedrībām; dalībvalstu un trešo valstu kredītiestāžu un elektroniskās naudas iestāžu filiālēm; dalībvalstu maksājumu iestāžu filiālēm.
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 21.08.2019. normatīvie noteikumi Nr. 135 ”Klientu izpētes, klientu padziļinātās izpētes un skaitliskā riska novērtējuma sistēmas izveides normatīvie noteikumi.” https://www.vestnesis.lv/op/2019/176.25

 

Kredītiestādēm, maksājumu iestādēm un elektroniskās naudas iestādēm, privātajiem pensiju fondiem, ieguldījumu brokeru sabiedrībām, ieguldījumu pārvaldes sabiedrībām, alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekiem, apdrošināšanas sabiedrībām, ciktāl tās sniedz dzīvības apdrošināšanas vai citus ar līdzekļu uzkrāšanu saistītus apdrošināšanas pakalpojumus, apdrošināšanas starpniekiem, ciktāl tie sniedz dzīvības apdrošināšanas vai citus ar līdzekļu uzkrāšanu saistītus apdrošināšanas pakalpojumus, pārapdrošināšanas sabiedrībām un visu šo subjektu dalībvalstu un trešo valstu filiālēm Latvijas Republikā, kā arī krājaizdevu sabiedrībām.
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 08.08.2019. normatīvie noteikumi Nr. 125 ”Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas iekšējās kontroles sistēmas neatkarīga izvērtējuma veikšanas normatīvie noteikumi.”

 

https://likumi.lv/ta/id/308693-noziedzigi-iegutu-lidzeklu-legalizacijas-un-terorisma-un-proliferacijas-finansesanas-noversanas-ieksejas-kontroles-sistemas Kredītiestādēm, licencētām maksājumu un elektroniskās naudas iestādēm un dalībvalstu un trešo valstu kredītiestāžu un licencētu maksājumu un elektroniskās naudas iestāžu filiālēm Latvijas Republikā.

 

 

Kontakti


Adrese:
Kungu iela 1, Rīga, LV-1050
Tālrunis
6 7774800
E-Pasts:
Iepriekšējā pierakstīšanās pie sekretāra:
67 774 801
Datu aizsardzības jautājumiem:

Seko aktualitātēm


Pieraksties jaunumiem un saņem nozarei svarīgu informāciju savā e-pastā