Tirgus dalībnieki

AS "Aquarium Investments" IPS

Reģistrācijas numurs
40003764029
Juridiskā adrese
Baznīcas iela 20/22-30, Rīga, LV - 1010
Izcelsmes valsts
Latvija
Uzraugošā iestāde

Tirgus segmenti

Tirgus segments
Ieguldījumu pakalpojumu sniedzēji
Tālrunis
67005546
E-pasts
Citi tirgus segmenti

Būtiskās līdzdalības

Nosaukums / Vārds, Uzvārds:
Pāvels Melameds
Līdzdalības apjoms:
no 10% līdz 20%

Nosaukums / Vārds, Uzvārds:
Dmitrijs Krutiks
Līdzdalības apjoms:
virs 50%

Sankcijas

Pārkāpuma veids
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma un FKTK noteikumu prasību pārkāpumi: nebija izveidota atbilstoša iekšējās kontroles sistēma, kā arī netika nodrošināta pietiekama klientu izpēte un darījumu uzraudzība.
Datums
18.09.2019
Status
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas
A fine of 13 715,74 euro
Saistītais raksts

Kļūt par tirgus dalībnieku

Lai kļūtu par Latvijas finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku un uzsāktu darbību, kredītiestādei, apdrošināšanas sabiedrībai, pārapdrošināšanas sabiedrībai, apdrošināšanas starpniekam, krājaizdevu sabiedrībai, ieguldījumu pārvaldes sabiedrībai, ieguldījumu brokeru sabiedrībai, regulētā tirgus organizētājam, pensiju fondam, maksājumu iestādei, elektroniskās naudas iestādei, kā arī alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekam nepieciešams saņemt darbības atļauju.

Uzzināt vairāk

Kontakti


Adrese:
Kungu iela 1, Rīga, LV-1050
Tālrunis
6 7774800
E-Pasts:
Iepriekšējā pierakstīšanās pie sekretāra:
67 774 801
Datu aizsardzības jautājumiem:

Seko aktualitātēm


Pieraksties jaunumiem un saņem nozarei svarīgu informāciju savā e-pastā