Tirgus dalībnieki

Akciju sabiedrība "Reģionālā investīciju banka"

Reģistrācijas numurs
40003563375
Juridiskā adrese
J. Alunāna iela 2, Rīga, LV - 1010
Izcelsmes valsts
Latvija
Uzraugošā iestāde

Tirgus segmenti

Tirgus segments
Ieguldījumu pakalpojumu sniedzēji
Tālrunis
67508989
E-pasts
Mājaslapa
Citi tirgus segmenti

Organizācijas prospekti

2016

Prospekta veids
Pamatprospekts
Vērtspapīru veids
Obligācija
Nominālvērtība
Galīgajos noteikumos
Valūta
USD
Datums
06.01.2016
Daudzums
20000000 USD
Reģistrācijas mērķis
Vērtspapīru publiskais piedāvājums
Prospekti pieejami

Būtiskās līdzdalības

Nosaukums / Vārds, Uzvārds:
SIA SKY Investment Holding
Līdzdalības apjoms:
no 33% līdz 50%

Nosaukums / Vārds, Uzvārds:
Jurijs Rodins
Līdzdalības apjoms:
virs 50% (netieši)

Nosaukums / Vārds, Uzvārds:
Akcionāru banka "Pivdenniy"
Līdzdalības apjoms:
no 10% līdz 20%

Nosaukums / Vārds, Uzvārds:
Marks Bekkers
Līdzdalības apjoms:
no 10% līdz 20%

Sankcijas

Pārkāpuma veids
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likuma un FKTK noteikumu prasību pārkāpumi: trūkumi klientu - nerezidentu - izpētē un darījumu uzraudzībā.
Datums
02.07.2014
Status
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas
Soda nauda 70 000 eiro
Saistītais raksts
Pārkāpuma veids
1) NILLTFN likuma un FKTK noteikumu prasību pārkāpumi: trūkumi klientu izpētē un darījumu uzraudzībā, kā dēļ banka tikusi izmantota starptautisko sankciju pret Ziemeļkoreju apiešanā; 2) Nav nodrošināta efektīva iekšējās kontroles sistēmas darbība saskaņā ar plānotās klātienes pārbaudes rezultātiem.
Datums
26.06.2017
Status
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas
Soda nauda bankai - 570 364 eiro. Izteikts brīdinājums par NILLTFN atbildīgajām personām.
Saistītais raksts

Kļūt par tirgus dalībnieku

Lai kļūtu par Latvijas finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku un uzsāktu darbību, kredītiestādei, apdrošināšanas sabiedrībai, pārapdrošināšanas sabiedrībai, apdrošināšanas starpniekam, krājaizdevu sabiedrībai, ieguldījumu pārvaldes sabiedrībai, ieguldījumu brokeru sabiedrībai, regulētā tirgus organizētājam, pensiju fondam, maksājumu iestādei, elektroniskās naudas iestādei, kā arī alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekam nepieciešams saņemt darbības atļauju.

Uzzināt vairāk

Kontakti


Adrese:
Kungu iela 1, Rīga, LV-1050
Tālrunis
6 7774800
E-Pasts:
Iepriekšējā pierakstīšanās pie sekretāra:
67 774 801
Datu aizsardzības jautājumiem:

Seko aktualitātēm


Pieraksties jaunumiem un saņem nozarei svarīgu informāciju savā e-pastā