Tirgus dalībnieki

Akciju sabiedrība "Rietumu Banka"

Reģistrācijas numurs
40003074497
Juridiskā adrese
Vesetas iela 7, Rīga, LV-1013
Izcelsmes valsts
Latvija
Uzraugošā iestāde

Tirgus segmenti

Tirgus segments
Ieguldījumu pakalpojumu sniedzēji
Tālrunis
67025555
E-pasts
Mājaslapa
Citi tirgus segmenti

Licences / Darbības veidi

Kredītiestādes
Bankas
Kredītiestādes darbība
Dokumenta/licenses numurs: 06.01.04.018/245
Datums: 10.06.1998

Būtiskās līdzdalības

Nosaukums / Vārds, Uzvārds
BOSWELL (INTERNATIONAL) CONSULTING LIMITED
Līdzdalības apjoms
no 33% līdz 50%

Nosaukums / Vārds, Uzvārds
SIA "Esterkin Family Investments"
Līdzdalības apjoms
no 33% līdz 50%

Nosaukums / Vārds, Uzvārds
SIA "Suharenko Family Investments"
Līdzdalības apjoms
no 10% līdz 20%

Sankcijas

Pārkāpuma veids
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas normatīvo aktu prasību pārkāpumi.
Datums
31.05.2022
Statuss
Pieņemts
Piemērotās sankcijas
Soda nauda 5.27 miljoni eiro. Soda nauda samazināta FKTK padomes lēmuma apstrīdēšanas rezultātā, ņemot vērā bankas veiktos un plānotos ieguldījumus iekšējās kontroles sistēmas pilnveidē.
Saistītais raksts

Pārkāpuma veids
Kredītiestāžu likuma prasību pārkāpums: auditēta gada pārskata neiesniegšana
Datums
30.04.2019
Statuss
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas
Brīdinājums
Saistītais raksts

Pārkāpuma veids
1) NILLTFN likuma un FKTK noteikumu prasību pārkāpumi: trūkumi klientu izpētē un darījumu uzraudzībā, kā dēļ banka tikusi izmantota starptautisko sankciju pret Ziemeļkoreju apiešanā; 2) Nav nodrošināta efektīva iekšējās kontroles sistēmas darbība saskaņā ar plānotās klātienes pārbaudes rezultātiem.
Datums
17.07.2017
Statuss
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas
Soda nauda bankai - 1 566 604 eiro. Izteikts brīdinājums par NILLTFN atbildīgajai personai.
Saistītais raksts

Kļūt par tirgus dalībnieku

Lai kļūtu par Latvijas finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku un uzsāktu darbību, kredītiestādei, apdrošināšanas sabiedrībai, pārapdrošināšanas sabiedrībai, apdrošināšanas starpniekam, krājaizdevu sabiedrībai, ieguldījumu pārvaldes sabiedrībai, ieguldījumu brokeru sabiedrībai, regulētā tirgus organizētājam, pensiju fondam, maksājumu iestādei, elektroniskās naudas iestādei, kā arī alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekam nepieciešams saņemt darbības atļauju.

Uzzināt vairāk

Kontakti


Adrese:
Kungu iela 1, Riga, LV-1050
Tālrunis:
6 7774800
E-pasts:
Par nelicencētiem pakalpojumiem
Datu aizsardzība:

Seko aktualitātēm


Pieraksties jaunumiem un saņem nozarei svarīgu informāciju savā e-pastā!