Tirgus dalībnieki

AS "Industra Bank"

Reģistrācijas numurs
40003194988
Juridiskā adrese
Elizabetes iela 57, Rīga, LV - 1772
Izcelsmes valsts
Latvija
Uzraugošā iestāde

Tirgus segmenti

Tirgus segments
Ieguldījumu pakalpojumu sniedzēji
Tālrunis
67019393
E-pasts
Mājaslapa
Citi tirgus segmenti

Būtiskās līdzdalības

Nosaukums / Vārds, Uzvārds
SIA "J.A. Investment Holdings"
Līdzdalības apjoms
no 33% līdz 50%

Nosaukums / Vārds, Uzvārds
SIA "HPI 2"
Līdzdalības apjoms
no 20% līdz 33%

Nosaukums / Vārds, Uzvārds
Nataļja Podgorbunskiha
Līdzdalības apjoms
no 10% līdz 20%

Saistītās personas

Nosaukums / Vārds, Uzvārds
Raivis Kakānis
Personas veids
Valdes priekšsēdētājs

Sankcijas

Pārkāpuma veids
Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 575/2013 par prudenciālajām prasībām attiecībā uz kredītiestādēm un ieguldījumu brokeru sabiedrībām, ar ko groza Regulu (ES) Nr. 648/2012, 395. panta 1. punkta prasību neievērošana
Datums
18.06.2019
Statuss
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas
Brīdinājums
Saistītais raksts

Pārkāpuma veids
Kredītiestāžu likuma prasību pārkāpums: auditēta gada pārskata neiesniegšana
Datums
30.04.2019
Statuss
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas
Soda nauda – 13 490 eiro
Saistītais raksts

Pārkāpuma veids
Kredītiestāžu likuma prasību pārkāpums: auditēta gada pārskata neiesniegšana
Datums
16.10.2018
Statuss
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas
Soda nauda – 14 200 eiro
Saistītais raksts

Pārkāpuma veids
Konstatēti trūkumi iekšējās kontroles sistēmas darbībā un līdz ar to Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas (NILLTFN) likuma un tam pakārtoto normatīvo aktu pārkāpumi.
Datums
25.05.2018
Statuss
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas
Soda nauda - 455 822 EUR
Saistītais raksts

Pārkāpuma veids
Kredītiestāžu likuma un tam pakārtoto normatīvo aktu pārkāpumi iekšējās kontroles sistēmas darbībā kredītriska un iekšējās pārvaldības jomā.
Datums
08.11.2017
Statuss
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas
Soda nauda 889651 eiro
Saistītais raksts

Kļūt par tirgus dalībnieku

Lai kļūtu par Latvijas finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku un uzsāktu darbību, kredītiestādei, apdrošināšanas sabiedrībai, pārapdrošināšanas sabiedrībai, apdrošināšanas starpniekam, krājaizdevu sabiedrībai, ieguldījumu pārvaldes sabiedrībai, ieguldījumu brokeru sabiedrībai, regulētā tirgus organizētājam, pensiju fondam, maksājumu iestādei, elektroniskās naudas iestādei, kā arī alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekam nepieciešams saņemt darbības atļauju.

Uzzināt vairāk

Kontakti


Adrese:
Kungu iela 1, Riga, LV-1050
Tālrunis:
6 7774800
E-pasts:
Par nelicencētiem pakalpojumiem
Datu aizsardzība:

Seko aktualitātēm


Pieraksties jaunumiem un saņem nozarei svarīgu informāciju savā e-pastā!