EN

Tirgus dalībnieki

Baltic International Bank SE

Reģistrācijas numurs
40003127883
Juridiskā adrese
Kalēju iela 43, Rīga, LV - 1050
Izcelsmes valsts
Latvija
Uzraugošā iestāde

Maksātnespējas administratore – Linda Sniega-Svilāne

Tirgus segmenti

Tirgus segments
Ieguldījumu pakalpojumu sniedzēji

Sankcijas

Pārkāpuma veids
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas normatīvo aktu prasību pārkāpumi, kas saistīti ar iekšējās kontroles sistēmu, klientu bāzes riskiem un to pārvaldību.
Datums
21.07.2023
Statuss
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas
Ņemot vērā, ka bankai ir anulēta licence kredītiestādes darbībai un ar tiesas spriedumu uzsākts tās likvidācijas process, ar administratīvo līgumu ir atcelta iepriekš piemērotā soda nauda.
Saistītais raksts

Pārkāpuma veids
Kredītiestāžu likuma prasību pārkāpums: savlaicīgi netika iesniegts un publiskots revidētais 2021. gada pārskats
Datums
15.08.2022
Statuss
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas
Soda nauda 5325 eiro.
Saistītais raksts

Pārkāpuma veids
Kredītiestāžu likuma prasību pārkāpums: auditēta gada pārskata neiesniegšana
Datums
29.04.2019
Statuss
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas
Soda nauda - 4 793 EUR
Saistītais raksts

Kļūt par tirgus dalībnieku

Lai kļūtu par Latvijas finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku un uzsāktu darbību, kredītiestādei, apdrošināšanas sabiedrībai, pārapdrošināšanas sabiedrībai, apdrošināšanas starpniekam, krājaizdevu sabiedrībai, ieguldījumu pārvaldes sabiedrībai, ieguldījumu brokeru sabiedrībai, regulētā tirgus organizētājam, pensiju fondam, maksājumu iestādei, elektroniskās naudas iestādei, kā arī alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekam nepieciešams saņemt darbības atļauju.

Uzzināt vairāk