Sankcijas
Pārkāpuma veids
Konstatēti trūkumi iekšējās kontroles sistēmas darbībā un līdz ar to Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas (NILLTFN) likuma un tam pakārtoto normatīvo aktu pārkāpumi.
Datums
13.09.2019
Statuss
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas
Soda nauda bankai 1 019 319 eiro
Saistītais raksts
Pārkāpuma veids
Kredītiestāžu likuma prasību pārkāpums: auditēta gada pārskata neiesniegšana
Datums
30.04.2019
Statuss
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas
Soda nauda – 9 585 eiro
Saistītais raksts
Pārkāpuma veids
NILLTFN likuma un FKTK noteikumu prasību pārkāpumi: trūkumi klientu izpētē un darījumu uzraudzībā, kā dēļ banka tikusi izmantota starptautisko sankciju pret Ziemeļkoreju apiešanā.
Datums
26.06.2017
Statuss
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas
Soda nauda bankai - 35 575 eiro
Saistītais raksts
Pārkāpuma veids
Pārkāpumi Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likuma (NILLTFNL), Kredītiestāžu likuma, kā arī Iekšējās kontroles sistēmas izveides normatīvo noteikumu un Klientu padziļinātās izpētes normatīvo noteikumu prasību ievērošanā.
Datums
25.11.2015
Statuss
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas
Uzdevums nomainīt bankas valdi. 2 016 830 eiro sods bankai. Individuāla soda nauda valdei: Oleksandram Trubakovam (atstādināts no amata) – 96 449 eiro Ivetai Ķerpei (atstādināta no amata) – 25 869 eiro Rolandam Pētersonam – 15 411 eiro Oleksandram Mekekečko – 7 607 eiro.
Saistītais raksts
