Sankcijas
Pārkāpuma veids
Iekšējās kontroles sistēmas izveides prasību pārkāpumi, neatbilstoša noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas un sankciju risku pārvaldīšana, pārkāpumi kreditēšanas un investīciju jomā.
Datums
26.03.2024
Statuss
Pieņemts Latvijas Bankas uzraudzības komitejā
Piemērotās sankcijas
Baltic International Bank SE bijušajam valdes priekšsēdētājam Viktoram Bolbatam piemērota soda nauda 31 731 eiro apmērā. Valdes loceklim Edgaram Voļskim un par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas jomas pārraudzību atbildīgajai valdes loceklei Andai Saukānei izteikts brīdinājums.
Saistītais raksts
Pārkāpuma veids
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas normatīvo aktu prasību pārkāpumi, kas saistīti ar iekšējās kontroles sistēmu, klientu bāzes riskiem un to pārvaldību.
Datums
21.07.2023
Statuss
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas
Ņemot vērā, ka bankai ir anulēta licence kredītiestādes darbībai un ar tiesas spriedumu uzsākts tās likvidācijas process, ar administratīvo līgumu ir atcelta iepriekš piemērotā soda nauda.
Saistītais raksts
Pārkāpuma veids
Kredītiestāžu likuma prasību pārkāpums: savlaicīgi netika iesniegts un publiskots revidētais 2021. gada pārskats
Datums
15.08.2022
Statuss
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas
Soda nauda 5325 eiro.
Saistītais raksts
Pārkāpuma veids
Kredītiestāžu likuma prasību pārkāpums: auditēta gada pārskata neiesniegšana
Datums
29.04.2019
Statuss
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas
Soda nauda - 4 793 EUR
Saistītais raksts