Tirgus dalībnieki

Akciju sabiedrība "Rietumu Banka"

Reģistrācijas numurs
40003074497
Juridiskā adrese
Vesetas iela 7, Rīga, LV-1013
Izcelsmes valsts
Latvija
Uzraugošā iestāde

Tirgus segmenti

Tirgus segments
Maksājumu pakalpojumu sniedzēji
Tālrunis
67025555
E-pasts
Citi tirgus segmenti

Būtiskās līdzdalības

Nosaukums / Vārds, Uzvārds:
BOSWELL (INTERNATIONAL) CONSULTING LIMITED
Līdzdalības apjoms:
no 33% līdz 50%

Nosaukums / Vārds, Uzvārds:
SIA "Esterkin Family Investments"
Līdzdalības apjoms:
no 33% līdz 50%

Nosaukums / Vārds, Uzvārds:
SIA "Suharenko Family Investments"
Līdzdalības apjoms:
no 10% līdz 20%

Sankcijas

Pārkāpuma veids
Kredītiestāžu likuma prasību pārkāpums: nepietiekams reputācijas riska izvērtējums darījumos ar klientu.
Datums
08.10.2014
Status
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas
Brīdinājums
Saistītais raksts
Pārkāpuma veids
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likuma un FKTK noteikumu prasību pārkāpumi: nepilnības bankas iekšējās kontroles sistēmas darbībā – nepietiekama klientu izpēte un darījumu uzraudzība.
Datums
15.05.2015
Status
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas
Soda nauda 35 000 eiro
Saistītais raksts
Pārkāpuma veids
1) NILLTFN likuma un FKTK noteikumu prasību pārkāpumi: trūkumi klientu izpētē un darījumu uzraudzībā, kā dēļ banka tikusi izmantota starptautisko sankciju pret Ziemeļkoreju apiešanā; 2) Nav nodrošināta efektīva iekšējās kontroles sistēmas darbība saskaņā ar plānotās klātienes pārbaudes rezultātiem.
Datums
17.07.2017
Status
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas
Soda nauda bankai - 1 566 604 eiro. Izteikts brīdinājums par NILLTFN atbildīgajai personai.
Saistītais raksts
Pārkāpuma veids
Kredītiestāžu likuma prasību pārkāpums: auditēta gada pārskata neiesniegšana
Datums
30.04.2019
Status
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas
Brīdinājums
Saistītais raksts

Kļūt par tirgus dalībnieku

Lai kļūtu par Latvijas finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku un uzsāktu darbību, kredītiestādei, apdrošināšanas sabiedrībai, pārapdrošināšanas sabiedrībai, apdrošināšanas starpniekam, krājaizdevu sabiedrībai, ieguldījumu pārvaldes sabiedrībai, ieguldījumu brokeru sabiedrībai, regulētā tirgus organizētājam, pensiju fondam, maksājumu iestādei, elektroniskās naudas iestādei, kā arī alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekam nepieciešams saņemt darbības atļauju.

Uzzināt vairāk

Kontakti


Adrese:
Kungu iela 1, Rīga, LV-1050
Tālrunis
6 7774800
E-Pasts:
Iepriekšējā pierakstīšanās pie sekretāra:
67 774 801
Datu aizsardzības jautājumiem:

Seko aktualitātēm


Pieraksties jaunumiem un saņem nozarei svarīgu informāciju savā e-pastā