Tirgus dalībnieki

AS Expobank

Reģistrācijas numurs
40003043232
Juridiskā adrese
Kr. Valdemāra 19, Rīgā, LV-1010
Izcelsmes valsts
Latvija
Uzraugošā iestāde

Tirgus segmenti

Tirgus segments
Maksājumu pakalpojumu sniedzēji
Tālrunis
67043510
E-pasts
Citi tirgus segmenti

Būtiskās līdzdalības

Nosaukums / Vārds, Uzvārds:
Igors Kims
Līdzdalības apjoms:
100%

Sankcijas

Pārkāpuma veids
Par atsevišķām nepilnībām bankas iekšējās kontroles sistēmā - atbilstošas dokumentācijas nodrošināšanā klientu darījumu uzraudzībai, kas neatbilst Klientu padziļinātās izpētes normatīvo noteikumu un Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likuma prasībām.
Datums
07.11.2014
Status
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas
Brīdinājums
Saistītais raksts
Pārkāpuma veids
Trūkumi klientu izpētē un darījumu uzraudzības dokumentēšanā.
Datums
23.10.2015
Status
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas
Soda nauda 105 000 eiro
Saistītais raksts

Kļūt par tirgus dalībnieku

Lai kļūtu par Latvijas finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku un uzsāktu darbību, kredītiestādei, apdrošināšanas sabiedrībai, pārapdrošināšanas sabiedrībai, apdrošināšanas starpniekam, krājaizdevu sabiedrībai, ieguldījumu pārvaldes sabiedrībai, ieguldījumu brokeru sabiedrībai, regulētā tirgus organizētājam, pensiju fondam, maksājumu iestādei, elektroniskās naudas iestādei, kā arī alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekam nepieciešams saņemt darbības atļauju.

Uzzināt vairāk

Kontakti


Adrese:
Kungu iela 1, Rīga, LV-1050
Tālrunis
6 7774800
E-Pasts:
Iepriekšējā pierakstīšanās pie sekretāra:
67 774 801
Datu aizsardzības jautājumiem:

Seko aktualitātēm


Pieraksties jaunumiem un saņem nozarei svarīgu informāciju savā e-pastā