Tirgus dalībnieki

AS "PrivatBank"

Reģistrācijas numurs
50003086271
Juridiskā adrese
Muitas iela 1, Rīga, LV - 1134
Izcelsmes valsts
Latvija
Uzraugošā iestāde

Tirgus segmenti

Tirgus segments
Maksājumu pakalpojumu sniedzēji
Tālrunis
67041300
E-pasts
Citi tirgus segmenti

Būtiskās līdzdalības

Nosaukums / Vārds, Uzvārds:
publiska akciju sabiedrība komercbanka "PrivatBank"
Līdzdalības apjoms:
no 33% līdz 50%

Sankcijas

Pārkāpuma veids
Pārkāpumi Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likuma (NILLTFNL), Kredītiestāžu likuma, kā arī Iekšējās kontroles sistēmas izveides normatīvo noteikumu un Klientu padziļinātās izpētes normatīvo noteikumu prasību ievērošanā.
Datums
25.11.2015
Status
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas
Uzdevums nomainīt bankas valdi. 2 016 830 eiro sods bankai. Individuāla soda nauda valdei: Oleksandram Trubakovam (atstādināts no amata) – 96 449 eiro Ivetai Ķerpei (atstādināta no amata) – 25 869 eiro Rolandam Pētersonam – 15 411 eiro Oleksandram Mekekečko – 7 607 eiro.
Saistītais raksts
Pārkāpuma veids
NILLTFN likuma un FKTK noteikumu prasību pārkāpumi: trūkumi klientu izpētē un darījumu uzraudzībā, kā dēļ banka tikusi izmantota starptautisko sankciju pret Ziemeļkoreju apiešanā.
Datums
26.06.2017
Status
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas
Soda nauda bankai - 35 575 eiro
Saistītais raksts
Pārkāpuma veids
Kredītiestāžu likuma prasību pārkāpums: auditēta gada pārskata neiesniegšana
Datums
30.04.2019
Status
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas
Soda nauda – 9 585 eiro
Saistītais raksts
Pārkāpuma veids
Konstatēti trūkumi iekšējās kontroles sistēmas darbībā un līdz ar to Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas (NILLTFN) likuma un tam pakārtoto normatīvo aktu pārkāpumi.
Datums
13.09.2019
Status
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas
Soda nauda bankai 1 019 319 eiro
Saistītais raksts

Kļūt par tirgus dalībnieku

Lai kļūtu par Latvijas finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku un uzsāktu darbību, kredītiestādei, apdrošināšanas sabiedrībai, pārapdrošināšanas sabiedrībai, apdrošināšanas starpniekam, krājaizdevu sabiedrībai, ieguldījumu pārvaldes sabiedrībai, ieguldījumu brokeru sabiedrībai, regulētā tirgus organizētājam, pensiju fondam, maksājumu iestādei, elektroniskās naudas iestādei, kā arī alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekam nepieciešams saņemt darbības atļauju.

Uzzināt vairāk

Kontakti


Adrese:
Kungu iela 1, Rīga, LV-1050
Tālrunis
6 7774800
E-Pasts:
Iepriekšējā pierakstīšanās pie sekretāra:
67 774 801
Datu aizsardzības jautājumiem:

Seko aktualitātēm


Pieraksties jaunumiem un saņem nozarei svarīgu informāciju savā e-pastā