Tirgus dalībnieki

BluOr Bank AS

Sankcijas

Pārkāpuma veids:
NILLTFN likuma un FKTK noteikumu prasību pārkāpumi: trūkumi klientu izpētē un darījumu uzraudzībā, kā dēļ banka tikusi izmantota starptautisko sankciju pret Ziemeļkoreju apiešanā.
Datums:
26.06.2017
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda bankai - 35 575 eiro
Saistītais raksts:
FKTK sadarbībā ar ASV tiesībsargājošām iestādēm atklāj trūkumus un piemēro soda naudu trim bankām
Pārkāpuma veids:
Konstatēti trūkumi iekšējās kontroles sistēmas darbībā un līdz ar to Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas (NILLTFN) likuma un tam pakārtoto normatīvo aktu pārkāpumi.
Datums:
21.12.2018
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda - 1 246 798 EUR
Saistītais raksts:
FKTK un AS “BlueOrange Bank” parakstījusi administratīvo līgumu, piemērots sods 1.2 milj. eiro apmērā
Pārkāpuma veids:
Kredītiestāžu likuma prasību pārkāpums: auditēta gada pārskata neiesniegšana
Datums:
30.04.2019
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda - 4 260 eiro
Saistītais raksts:
FKTK vairākām bankām piemēro sankcijas par revidēta gada pārskata neiesniegšanu un nepubliskošanu likumā noteiktajā termiņā

AS "PrivatBank"

Sankcijas

Pārkāpuma veids:
NILLTFN likuma un FKTK noteikumu prasību pārkāpumi: trūkumi klientu izpētē un darījumu uzraudzībā, kā dēļ banka tikusi izmantota starptautisko sankciju pret Ziemeļkoreju apiešanā.
Datums:
26.06.2017
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda bankai - 35 575 eiro
Saistītais raksts:
FKTK sadarbībā ar ASV tiesībsargājošām iestādēm atklāj trūkumus un piemēro soda naudu trim bankām
Pārkāpuma veids:
Kredītiestāžu likuma prasību pārkāpums: auditēta gada pārskata neiesniegšana
Datums:
30.04.2019
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda – 9 585 eiro
Saistītais raksts:
FKTK vairākām bankām piemēro sankcijas par revidēta gada pārskata neiesniegšanu un nepubliskošanu likumā noteiktajā termiņā
Pārkāpuma veids:
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas normatīvo aktu prasību pārkāpumi.
Datums:
24.05.2022
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda 893 986 eiro. Soda nauda samazināta FKTK padomes lēmuma apstrīdēšanas un pārsūdzības rezultātā, bankai ar FKTK noslēdzot administratīvo līgumu.
Saistītais raksts:
FKTK ar AS “PrivatBank” noslēgusi administratīvo līgumu un samazina iepriekš piemēroto soda naudu
Pārkāpuma veids:
Atbilstošas un konsekventas risku kultūras un efektīvas iekšējās kontroles sistēmas izveides nenodrošināšana, kā rezultātā ir pieļauti noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas normatīvo aktu prasību pārkāpumi.
Datums:
16.11.2021
Statuss:
Pārsūdzēts
Piemērotās sankcijas:
Brīdinājums bankas valdes loceklei, bijušajai valdes priekšsēdētāja p.i. Ingai Rumbai.

Akciju sabiedrība "Reģionālā investīciju banka"

Sankcijas

Pārkāpuma veids:
1) NILLTFN likuma un FKTK noteikumu prasību pārkāpumi: trūkumi klientu izpētē un darījumu uzraudzībā, kā dēļ banka tikusi izmantota starptautisko sankciju pret Ziemeļkoreju apiešanā; 2) Nav nodrošināta efektīva iekšējās kontroles sistēmas darbība saskaņā ar plānotās klātienes pārbaudes rezultātiem.
Datums:
26.06.2017
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda bankai - 570 364 eiro. Izteikts brīdinājums par NILLTFN atbildīgajām personām.
Saistītais raksts:
FKTK sadarbībā ar ASV tiesībsargājošām iestādēm atklāj trūkumus un piemēro soda naudu trim bankām
Pārkāpuma veids:
Banka atsevišķos gadījumos nav izpildījusi normatīvajos aktos noteikto pienākumu pārliecināties par klientu finanšu līdzekļu izcelsmi.
Datums:
06.11.2020
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda bankai 473 076 eiro apmērā.
Saistītais raksts:
FKTK piemēro sodu AS “Reģionālā investīciju banka”

Akciju sabiedrība "Rietumu Banka"

Sankcijas

Pārkāpuma veids:
1) NILLTFN likuma un FKTK noteikumu prasību pārkāpumi: trūkumi klientu izpētē un darījumu uzraudzībā, kā dēļ banka tikusi izmantota starptautisko sankciju pret Ziemeļkoreju apiešanā; 2) Nav nodrošināta efektīva iekšējās kontroles sistēmas darbība saskaņā ar plānotās klātienes pārbaudes rezultātiem.
Datums:
17.07.2017
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda bankai - 1 566 604 eiro. Izteikts brīdinājums par NILLTFN atbildīgajai personai.
Saistītais raksts:
FKTK sadarbībā ar ASV tiesībsargājošajām iestādēm atklāj trūkumus un piemēro soda naudu AS “NORVIK BANKA” un AS “Rietumu Banka”
Pārkāpuma veids:
Kredītiestāžu likuma prasību pārkāpums: auditēta gada pārskata neiesniegšana
Datums:
30.04.2019
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Brīdinājums
Saistītais raksts:
FKTK vairākām bankām piemēro sankcijas par revidēta gada pārskata neiesniegšanu un nepubliskošanu likumā noteiktajā termiņā
Pārkāpuma veids:
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas normatīvo aktu prasību pārkāpumi.
Datums:
15.06.2021
Statuss:
Apstrīdēts
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda 5.85 miljoni eiro
Saistītais raksts:
FKTK piemēro soda naudu un nosaka tiesiskos pienākumus AS “Rietumu Banka”

AS "PNB Banka"

Sankcijas

Pārkāpuma veids:
1) NILLTFN likuma un FKTK noteikumu prasību pārkāpumi: trūkumi klientu izpētē un darījumu uzraudzībā, kā dēļ banka tikusi izmantota starptautisko sankciju pret Ziemeļkoreju apiešanā; 2) Nav nodrošināta efektīva iekšējās kontroles sistēmas darbība saskaņā ar plānotās klātienes pārbaudes rezultātiem
Datums:
19.07.2017
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda bankai - 1 324 667 eiro. Izteikts brīdinājums par NILLTFN atbildīgajai personai.
Saistītais raksts:
FKTK sadarbībā ar ASV tiesībsargājošajām iestādēm atklāj trūkumus un piemēro soda naudu AS “NORVIK BANKA” un AS “Rietumu Banka”
Pārkāpuma veids:
Kredītiestāžu likuma prasību pārkāpums: auditēta gada pārskata neiesniegšana
Datums:
14.05.2019
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda - 4 260 EUR
Saistītais raksts:
FKTK piemēro 4 260 eiro soda naudu AS “PNB Banka” par revidēta gada pārskata neiesniegšanu un nepubliskošanu
Pārkāpuma veids:
Starptautisko un Latvijas Republikas nacionālo sankciju likuma un FKTK noteikumu prasību pārkāpumi
Datums:
10.09.2019
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Izteikts publisks paziņojumus, norādot pārkāpuma būtību
Saistītais raksts:
FKTK AS “PNB Banka” darbībā konstatējusi Starptautisko un Latvijas Republikas nacionālo sankciju likuma pārkāpumus

AS "Industra Bank"

Sankcijas

Pārkāpuma veids:
Kredītiestāžu likuma un tam pakārtoto normatīvo aktu pārkāpumi iekšējās kontroles sistēmas darbībā kredītriska un iekšējās pārvaldības jomā.
Datums:
08.11.2017
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda 889651 eiro
Saistītais raksts:
FKTK piemēro soda naudu AS “Meridian Trade Bank” un nosaka vairākus tiesiskos pienākumus
Pārkāpuma veids:
Konstatēti trūkumi iekšējās kontroles sistēmas darbībā un līdz ar to Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas (NILLTFN) likuma un tam pakārtoto normatīvo aktu pārkāpumi.
Datums:
25.05.2018
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda - 455 822 EUR
Saistītais raksts:
FKTK piemēro soda naudu AS “Meridian Trade Bank” un nosaka tiesiskos pienākumus
Pārkāpuma veids:
Kredītiestāžu likuma prasību pārkāpums: auditēta gada pārskata neiesniegšana
Datums:
16.10.2018
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda – 14 200 eiro
Saistītais raksts:
FKTK piemēro 14 200 eiro soda naudu AS “Meridian Trade Bank” par auditēta gada pārskata neiesniegšanu un nepubliskošanu
Pārkāpuma veids:
Kredītiestāžu likuma prasību pārkāpums: auditēta gada pārskata neiesniegšana
Datums:
30.04.2019
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda – 13 490 eiro
Saistītais raksts:
FKTK vairākām bankām piemēro sankcijas par revidēta gada pārskata neiesniegšanu un nepubliskošanu likumā noteiktajā termiņā
Pārkāpuma veids:
Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 575/2013 par prudenciālajām prasībām attiecībā uz kredītiestādēm un ieguldījumu brokeru sabiedrībām, ar ko groza Regulu (ES) Nr. 648/2012, 395. panta 1. punkta prasību neievērošana
Datums:
18.06.2019
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Brīdinājums
Saistītais raksts:
AS “Meridian Trade Bank” saņem brīdinājumu par lielo riska darījumu limitu pārkāpumiem

Akciju sabiedrība "LPB Bank"

Sankcijas

Pārkāpuma veids:
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likuma un FKTK noteikumu prasību pārkāpumi: nepilnības bankas iekšējās kontroles sistēmas darbībā –nepietiekama klientu izpēte un darījumu uzraudzība
Datums:
16.10.2018
Statuss:
Pārsūdzēts
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda bankai 2 205 282 eiro, brīdinājums valdes loceklim Arnim Kalveršam (atsaukšana no NILLTFN atbildības jomas valdē)
Saistītais raksts:
FKTK piemēro 2.2 milj. eiro sodu “LPB Bank” AS un izsaka brīdinājumu valdes loceklim
Pārkāpuma veids:
Kredītiestāžu likuma prasību pārkāpums: auditēta gada pārskata neiesniegšana
Datums:
30.04.2019
Statuss:
Pārsūdzēts
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda - 4 260 eiro
Saistītais raksts:
FKTK vairākām bankām piemēro sankcijas par revidēta gada pārskata neiesniegšanu un nepubliskošanu likumā noteiktajā termiņā

Signet Bank AS

Sankcijas

Pārkāpuma veids:
Kredītiestāžu likuma prasību pārkāpums: auditēta gada pārskata neiesniegšana
Datums:
30.04.2019
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Brīdinājums
Saistītais raksts:
FKTK vairākām bankām piemēro sankcijas par revidēta gada pārskata neiesniegšanu un nepubliskošanu likumā noteiktajā termiņā
Pārkāpuma veids:
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas normatīvo aktu prasību pārkāpumi
Datums:
23.02.2021
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda 583 963 eiro. Soda nauda samazināta FKTK padomes lēmuma apstrīdēšanas rezultātā, bankai ar FKTK noslēdzot administratīvo līgumu.
Saistītais raksts:
FKTK ar Signet Bank AS noslēgusi administratīvo līgumu un samazina iepriekš piemēroto soda naudu

Baltic International Bank SE

Sankcijas

Pārkāpuma veids:
Kredītiestāžu likuma prasību pārkāpums: auditēta gada pārskata neiesniegšana
Datums:
30.04.2019
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda - 4 793 EUR
Saistītais raksts:
FKTK vairākām bankām piemēro sankcijas par revidēta gada pārskata neiesniegšanu un nepubliskošanu likumā noteiktajā termiņā
Pārkāpuma veids:
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas normatīvo aktu prasību pārkāpumi, kas saistīti ar iekšējās kontroles sistēmu, klientu bāzes riskiem un to pārvaldību.
Datums:
29.11.2019
Statuss:
Pārsūdzēts
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda bankai - 1 556 046 eiro
Saistītais raksts:
FKTK piemēro 1,6 miljonu eiro sodu AS “Baltic International Bank” un nosaka vairākus tiesiskos pienākumus

Rigensis Bank AS

Sankcijas

Pārkāpuma veids:
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas (turpmāk – NILLTPFN) normatīvo aktu prasību pārkāpumi, kas saistīti ar iekšējās kontroles sistēmu, klientu bāzes riskiem un to pārvaldību.
Datums:
10.07.2019
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda bankai 1 028 850 eiro apmērā un tiesiskie pienākumi, brīdinājums par NILLTPFN jomu atbildīgajam valdes loceklim R. Degro.
Saistītais raksts:
FKTK piemēro 1 milj. eiro sodu Rigensis Bank AS, nosaka vairākus tiesiskos pienākumus un izsaka brīdinājumu valdes loceklim

Kļūt par tirgus dalībnieku

Lai kļūtu par Latvijas finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku un uzsāktu darbību, kredītiestādei, apdrošināšanas sabiedrībai, pārapdrošināšanas sabiedrībai, apdrošināšanas starpniekam, krājaizdevu sabiedrībai, ieguldījumu pārvaldes sabiedrībai, ieguldījumu brokeru sabiedrībai, regulētā tirgus organizētājam, pensiju fondam, maksājumu iestādei, elektroniskās naudas iestādei, kā arī alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekam nepieciešams saņemt darbības atļauju.

Uzzināt vairāk

Kontakti

Adrese:
Kungu iela 1, Riga, LV-1050
Tālrunis:
6 7774800
E-pasts:
fktk@fktk.lv
Par nelicencētiem pakalpojumiem
nelicencets@fktk.lv
Trauksmes celšana
trauksme@fktk.lv
Datu aizsardzība:
datu.aizsardziba@fktk.lv

Seko aktualitātēm

Pieraksties jaunumiem un saņem nozarei svarīgu informāciju savā e-pastā!

Šajā tīmekļvietnē tiek izmantotas sīkdatnes, ieskaitot arī trešo pušu sīkdatnes, kas nodrošina statistiku par vietnes izmantošanu un palīdz to pilnveidot. Vairāk par sīkdatnēm un to lietošanas mērķiem šajā vietnē lasiet paziņojumā par sīkdatņu lietošanu. Lūdzu, atzīmējiet, kuru sīkdatņu izmantošanai piekrītat.

Nepieciešamās sīkdatnes
Analītiskās sīkdatnes
Jā
Jā
Piekrītu ieteiktajām sīkdatnēm
Jā
Nē
Piekrītu tikai nepieciešamajām sīkdatnēm