Tirgus dalībnieki

BluOr Bank AS

Sankcijas

Pārkāpuma veids:
NILLTFN likuma un FKTK noteikumu prasību pārkāpumi: trūkumi klientu izpētē un darījumu uzraudzībā, kā dēļ banka tikusi izmantota starptautisko sankciju pret Ziemeļkoreju apiešanā.
Datums:
26.06.2017
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda bankai - 35 575 eiro
Saistītais raksts:

Pārkāpuma veids:
Konstatēti trūkumi iekšējās kontroles sistēmas darbībā un līdz ar to Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas (NILLTFN) likuma un tam pakārtoto normatīvo aktu pārkāpumi.
Datums:
21.12.2018
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda - 1 246 798 EUR
Saistītais raksts:

Pārkāpuma veids:
Kredītiestāžu likuma prasību pārkāpums: auditēta gada pārskata neiesniegšana
Datums:
30.04.2019
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda - 4 260 eiro
Saistītais raksts:

AS "PrivatBank"

Sankcijas

Pārkāpuma veids:
NILLTFN likuma un FKTK noteikumu prasību pārkāpumi: trūkumi klientu izpētē un darījumu uzraudzībā, kā dēļ banka tikusi izmantota starptautisko sankciju pret Ziemeļkoreju apiešanā.
Datums:
26.06.2017
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda bankai - 35 575 eiro
Saistītais raksts:

Pārkāpuma veids:
Kredītiestāžu likuma prasību pārkāpums: auditēta gada pārskata neiesniegšana
Datums:
30.04.2019
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda – 9 585 eiro
Saistītais raksts:

Pārkāpuma veids:
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas normatīvo aktu prasību pārkāpumi.
Datums:
24.05.2022
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda 893 986 eiro. Soda nauda samazināta FKTK padomes lēmuma apstrīdēšanas un pārsūdzības rezultātā, bankai ar FKTK noslēdzot administratīvo līgumu.
Saistītais raksts:

Pārkāpuma veids:
Atbilstošas un konsekventas risku kultūras un efektīvas iekšējās kontroles sistēmas izveides nenodrošināšana, kā rezultātā ir pieļauti noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas normatīvo aktu prasību pārkāpumi.
Datums:
16.11.2021
Statuss:
Pārsūdzēts
Piemērotās sankcijas:
Brīdinājums bankas valdes loceklei, bijušajai valdes priekšsēdētāja p.i. Ingai Rumbai.

Akciju sabiedrība "Reģionālā investīciju banka"

Sankcijas

Pārkāpuma veids:
1) NILLTFN likuma un FKTK noteikumu prasību pārkāpumi: trūkumi klientu izpētē un darījumu uzraudzībā, kā dēļ banka tikusi izmantota starptautisko sankciju pret Ziemeļkoreju apiešanā; 2) Nav nodrošināta efektīva iekšējās kontroles sistēmas darbība saskaņā ar plānotās klātienes pārbaudes rezultātiem.
Datums:
26.06.2017
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda bankai - 570 364 eiro. Izteikts brīdinājums par NILLTFN atbildīgajām personām.
Saistītais raksts:

Pārkāpuma veids:
Banka atsevišķos gadījumos nav izpildījusi normatīvajos aktos noteikto pienākumu pārliecināties par klientu finanšu līdzekļu izcelsmi.
Datums:
06.11.2020
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda bankai 473 076 eiro apmērā.
Saistītais raksts:

Akciju sabiedrība "Rietumu Banka"

Sankcijas

Pārkāpuma veids:
1) NILLTFN likuma un FKTK noteikumu prasību pārkāpumi: trūkumi klientu izpētē un darījumu uzraudzībā, kā dēļ banka tikusi izmantota starptautisko sankciju pret Ziemeļkoreju apiešanā; 2) Nav nodrošināta efektīva iekšējās kontroles sistēmas darbība saskaņā ar plānotās klātienes pārbaudes rezultātiem.
Datums:
17.07.2017
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda bankai - 1 566 604 eiro. Izteikts brīdinājums par NILLTFN atbildīgajai personai.
Saistītais raksts:

Pārkāpuma veids:
Kredītiestāžu likuma prasību pārkāpums: auditēta gada pārskata neiesniegšana
Datums:
30.04.2019
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Brīdinājums
Saistītais raksts:

Pārkāpuma veids:
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas normatīvo aktu prasību pārkāpumi.
Datums:
15.06.2021
Statuss:
Apstrīdēts
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda 5.85 miljoni eiro
Saistītais raksts:

AS "PNB Banka"

Sankcijas

Pārkāpuma veids:
1) NILLTFN likuma un FKTK noteikumu prasību pārkāpumi: trūkumi klientu izpētē un darījumu uzraudzībā, kā dēļ banka tikusi izmantota starptautisko sankciju pret Ziemeļkoreju apiešanā; 2) Nav nodrošināta efektīva iekšējās kontroles sistēmas darbība saskaņā ar plānotās klātienes pārbaudes rezultātiem
Datums:
19.07.2017
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda bankai - 1 324 667 eiro. Izteikts brīdinājums par NILLTFN atbildīgajai personai.
Saistītais raksts:

Pārkāpuma veids:
Kredītiestāžu likuma prasību pārkāpums: auditēta gada pārskata neiesniegšana
Datums:
14.05.2019
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda - 4 260 EUR
Saistītais raksts:

Pārkāpuma veids:
Starptautisko un Latvijas Republikas nacionālo sankciju likuma un FKTK noteikumu prasību pārkāpumi
Datums:
10.09.2019
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Izteikts publisks paziņojumus, norādot pārkāpuma būtību
Saistītais raksts:

AS "Industra Bank"

Sankcijas

Pārkāpuma veids:
Kredītiestāžu likuma un tam pakārtoto normatīvo aktu pārkāpumi iekšējās kontroles sistēmas darbībā kredītriska un iekšējās pārvaldības jomā.
Datums:
08.11.2017
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda 889651 eiro
Saistītais raksts:

Pārkāpuma veids:
Konstatēti trūkumi iekšējās kontroles sistēmas darbībā un līdz ar to Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas (NILLTFN) likuma un tam pakārtoto normatīvo aktu pārkāpumi.
Datums:
25.05.2018
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda - 455 822 EUR
Saistītais raksts:

Pārkāpuma veids:
Kredītiestāžu likuma prasību pārkāpums: auditēta gada pārskata neiesniegšana
Datums:
16.10.2018
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda – 14 200 eiro
Saistītais raksts:

Pārkāpuma veids:
Kredītiestāžu likuma prasību pārkāpums: auditēta gada pārskata neiesniegšana
Datums:
30.04.2019
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda – 13 490 eiro
Saistītais raksts:

Pārkāpuma veids:
Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 575/2013 par prudenciālajām prasībām attiecībā uz kredītiestādēm un ieguldījumu brokeru sabiedrībām, ar ko groza Regulu (ES) Nr. 648/2012, 395. panta 1. punkta prasību neievērošana
Datums:
18.06.2019
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Brīdinājums
Saistītais raksts:

Akciju sabiedrība "LPB Bank"

Sankcijas

Pārkāpuma veids:
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likuma un FKTK noteikumu prasību pārkāpumi: nepilnības bankas iekšējās kontroles sistēmas darbībā –nepietiekama klientu izpēte un darījumu uzraudzība
Datums:
16.10.2018
Statuss:
Pārsūdzēts
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda bankai 2 205 282 eiro, brīdinājums valdes loceklim Arnim Kalveršam (atsaukšana no NILLTFN atbildības jomas valdē)
Saistītais raksts:

Pārkāpuma veids:
Kredītiestāžu likuma prasību pārkāpums: auditēta gada pārskata neiesniegšana
Datums:
30.04.2019
Statuss:
Pārsūdzēts
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda - 4 260 eiro
Saistītais raksts:

Signet Bank AS

Sankcijas

Pārkāpuma veids:
Kredītiestāžu likuma prasību pārkāpums: auditēta gada pārskata neiesniegšana
Datums:
30.04.2019
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Brīdinājums
Saistītais raksts:

Pārkāpuma veids:
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas normatīvo aktu prasību pārkāpumi
Datums:
23.02.2021
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda 583 963 eiro. Soda nauda samazināta FKTK padomes lēmuma apstrīdēšanas rezultātā, bankai ar FKTK noslēdzot administratīvo līgumu.
Saistītais raksts:

Baltic International Bank SE

Sankcijas

Pārkāpuma veids:
Kredītiestāžu likuma prasību pārkāpums: auditēta gada pārskata neiesniegšana
Datums:
30.04.2019
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda - 4 793 EUR
Saistītais raksts:

Pārkāpuma veids:
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas normatīvo aktu prasību pārkāpumi, kas saistīti ar iekšējās kontroles sistēmu, klientu bāzes riskiem un to pārvaldību.
Datums:
29.11.2019
Statuss:
Pārsūdzēts
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda bankai - 1 556 046 eiro
Saistītais raksts:

Rigensis Bank AS

Sankcijas

Pārkāpuma veids:
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas (turpmāk – NILLTPFN) normatīvo aktu prasību pārkāpumi, kas saistīti ar iekšējās kontroles sistēmu, klientu bāzes riskiem un to pārvaldību.
Datums:
10.07.2019
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda bankai 1 028 850 eiro apmērā un tiesiskie pienākumi, brīdinājums par NILLTPFN jomu atbildīgajam valdes loceklim R. Degro.
Saistītais raksts:

Kļūt par tirgus dalībnieku

Lai kļūtu par Latvijas finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku un uzsāktu darbību, kredītiestādei, apdrošināšanas sabiedrībai, pārapdrošināšanas sabiedrībai, apdrošināšanas starpniekam, krājaizdevu sabiedrībai, ieguldījumu pārvaldes sabiedrībai, ieguldījumu brokeru sabiedrībai, regulētā tirgus organizētājam, pensiju fondam, maksājumu iestādei, elektroniskās naudas iestādei, kā arī alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekam nepieciešams saņemt darbības atļauju.

Uzzināt vairāk

Kontakti


Adrese:
Kungu iela 1, Riga, LV-1050
Tālrunis:
6 7774800
E-pasts:
Par nelicencētiem pakalpojumiem
Datu aizsardzība:

Seko aktualitātēm


Pieraksties jaunumiem un saņem nozarei svarīgu informāciju savā e-pastā!