-
Filtrs:
-
Akciju sabiedrība "Reģionālā investīciju banka"
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
Banka atsevišķos gadījumos nav izpildījusi normatīvajos aktos noteikto pienākumu pārliecināties par klientu finanšu līdzekļu izcelsmi.
Datums:
05.11.2020
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda bankai 473 076 eiro apmērā.
Saistītais raksts:
Pārkāpuma veids:
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas normatīvo aktu prasību pārkāpumi un iekšējās kontroles sistēmas trūkumi
Datums:
12.12.2023
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda 259 867 eiro
Saistītais raksts:
Luminor Bank AS Latvijas filiāle
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma pārkāpumi
Datums:
23.08.2021
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Brīdinājums
Saistītais raksts:
Kļūt par tirgus dalībnieku
Lai kļūtu par Latvijas finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku un uzsāktu darbību, kredītiestādei, apdrošināšanas sabiedrībai, pārapdrošināšanas sabiedrībai, apdrošināšanas starpniekam, krājaizdevu sabiedrībai, ieguldījumu pārvaldes sabiedrībai, ieguldījumu brokeru sabiedrībai, regulētā tirgus organizētājam, pensiju fondam, maksājumu iestādei, elektroniskās naudas iestādei, kā arī alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekam nepieciešams saņemt darbības atļauju.
Atpakaļ