-
Filtrs:
-
SIA "ROMKONS"
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
NILLTPFN likuma prasību pārkāpumi - trūkumi risku novērtējumā un IKS dokumentā, IKS dokumenta efektivitātes izvērtēšanā, trūkumi klientu izpētē
Datums:
24.09.2020
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda SIA ROMKONS – 9 100 EUR; Pienākums SIA ROMKONS nekavējoties nodrošināt administratīvās lietas ietvaros konstatēto normatīvo aktu pārkāpumu novēršanu
SIA "VIAL"
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
NILLTPFN likuma prasību pārkāpumi - trūkumi risku novērtējumā un IKS dokumentā, trūkumi klientu izpētē
Datums:
20.10.2020
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda SIA VIAL – 500 EUR
Pārkāpuma veids:
NILLTPFN likuma prasību pārkāpumi - trūkumi klientu izpētē.
Datums:
27.09.2022
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda SIA VIAL – 2 500 EUR
SIA "MONEY EXPRESS"
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
NILLTPFN likuma prasību pārkāpumi - trūkumi risku novērtējumā, IKS dokumentā, IKS dokumenta darbības efektivitātes izvērtēšanā, trūkumi klientu izpētē un Latvijas Bankas informēšanā par izmaiņām atbildīgo darbinieku sastāvā
Datums:
20.01.2021
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda SIA Money Express – 4 300 EUR. Pienākums nekavējoties novērst administratīvā lietas ietvaros konstatēto normatīvo aktu pārkāpumu novēršanu
SIA "HELP"
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
NILLTPFN likuma prasību pārkāpumi - trūkumi risku novērtējumā, IKS dokumentā, IKS dokumenta darbības efektivitātes izvērtēšanā, trūkumi klientu izpētē un klientu veikto darījumu uzraudzībā, trūkumi darbinieku apmācībā
Datums:
29.04.2021
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Noslēgts administratīvais līgums, piemērojot soda naudu 13 168.17 EUR
Pārkāpuma veids:
NILLTPFN likuma prasību pārkāpumi - trūkumi klientu izpētē.
Datums:
16.11.2022
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda SIA HELP – 3 000 EUR. Pienākums ievērot Likuma 11. panta pirmās daļas 2. punkta c)apakšpunkta, LB noteikumu Nr. 176 18. punkta un IKS dokumenta 5. nodaļas 5.1.2. apakšpunkta prasības, veicot klientu izpēti vairāku secīgi veiktu līdzīgu darījumu gadījumos, kā arī pilnveidot iekšējās kontroles procedūras.
AS "MARIKA"
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
NILLTPFN likuma prasību pārkāpumi - trūkumi risku novērtējumā, IKS dokumentā, IKS dokumenta darbības efektivitātes izvērtēšanā, trūkumi klientu izpētē un veikto darījumu uzraudzībā, trūkumi darbinieku apmācību procesā un atbildīgo darbinieku novērtēšanas procesā, trūkumi dokumentu iznīcināšanas prasību ievērošanā.
Datums:
21.05.2021
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda 5750 eiro apmērā. Ar 2023. gada 8. novembrī starp Latvijas Banku un AS MARIKA noslēgto administratīvo līgumu sākotnēji piemērotā soda nauda samazināta līdz 5750 eiro. Soda nauda iemaksāta valsts budžetā.
SIA "EUREX CAPITAL"
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
NILLTPFN likuma prasību pārkāpumi - trūkumi risku novērtējumā, trūkumi klientu izpētē.
Datums:
21.05.2021
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda SIA EUREX CAPITAL 7 000 EUR
SIA "VALIRE"
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
NILLTPFN likuma prasību pārkāpumi - trūkumi risku novērtējumā un IKS dokumentā.
Datums:
23.03.2022
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Brīdinājums SIA VALIRE Pienākums nepieļaut Likuma 6. panta, Sankciju likuma 13.1 panta un LB noteikumu Nr. 176 2.-12. un 14.-17. punktu prasību pārkāpumu atkārtošanos.
SIA "Artex"
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
NILLTPFN likuma prasību pārkāpumi - trūkumi risku novērtējumā un IKS dokumentā, trūkumi klientu izpētē un veikto darījumu uzraudzībā, trūkumi darbinieku apmācībā.
Datums:
18.05.2022
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda SIA ARTEX 500 EUR
SIA "AHOI"
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
NILLTPFN likuma prasību pārkāpumi - trūkumi risku novērtējumā un trūkumi klientu izpētē.
Datums:
29.06.2022
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Brīdinājums SIA AHOI
AS Magnetiq Bank
Sankcijas
Pārkāpuma veids:
Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas normatīvo aktu prasību pārkāpumi
Datums:
06.12.2023
Statuss:
Stājies spēkā
Piemērotās sankcijas:
Soda nauda 2 016 342 eiro
Saistītais raksts:
Kļūt par tirgus dalībnieku
Lai kļūtu par Latvijas finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku un uzsāktu darbību, kredītiestādei, apdrošināšanas sabiedrībai, pārapdrošināšanas sabiedrībai, apdrošināšanas starpniekam, krājaizdevu sabiedrībai, ieguldījumu pārvaldes sabiedrībai, ieguldījumu brokeru sabiedrībai, regulētā tirgus organizētājam, pensiju fondam, maksājumu iestādei, elektroniskās naudas iestādei, kā arī alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekam nepieciešams saņemt darbības atļauju.
Atpakaļ